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市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)潛江市防范和處置非法集資工作責(zé)任追究辦法（試行）的通知
各區(qū)、鎮(zhèn)、辦事處，市政府有關(guān)部門：
《潛江市防范和處置非法集資工作責(zé)任追究辦法（試行）》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際，認(rèn)真組織實施。
2016年12月8日
潛江市防范和處置非法集資工作責(zé)任
追究辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為嚴(yán)厲打擊和妥善處置各種非法集資活動,增強責(zé)任意識,提高工作效能,保護人民群眾的合法權(quán)益,維護正常的經(jīng)濟金融秩序,促進社會和諧,根據(jù)《省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)湖北省防范和處置非法集資工作責(zé)任追究辦法的通知》（鄂政辦發(fā)〔2016〕62號）規(guī)定,結(jié)合我市實際,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱非法集資,是指法人、其他組織或者個人違反國家金融管理法律規(guī)定,向社會公眾吸收資金的行為,同時具備下列四個條件:
（一）未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營形式吸收資金;
（二）通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳;
（三）承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報;
（四）向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。政法機關(guān)立案定性為非法集資案件所涉及的有關(guān)單位和個人的責(zé)任追究,適用本辦法。
第三條 防范和處置非法集資工作堅持政府主導(dǎo)、屬地管理、行業(yè)主(監(jiān))管部門一線把關(guān)、打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組)組織協(xié)調(diào)的原則。
政府主導(dǎo)、屬地管理,是指各地政府對防范和處置非法集資工作負(fù)總責(zé),組織有關(guān)單位做好監(jiān)測預(yù)警機制建設(shè)、宣傳教育及案件處置過程中的案件登記、調(diào)查取證、立案偵查、性質(zhì)認(rèn)定和處置善后等工作。
行業(yè)主(監(jiān))管部門一線把關(guān),是指行業(yè)主(監(jiān))管部門要在打擊和處置非法集資工作各環(huán)節(jié)認(rèn)真履行職責(zé),積極發(fā)揮作用,建立健全行業(yè)監(jiān)管、宣傳教育、監(jiān)測預(yù)警等工作機制,協(xié)同做好案件受理登記、調(diào)查取證、立案偵查、性質(zhì)認(rèn)定工作,并牽頭做好處置善后等各項工作,切實做到事前防范、事中處置、事后完善。
領(lǐng)導(dǎo)小組組織協(xié)調(diào),是指領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對非法集資案件查處進行組織協(xié)調(diào)、督查督辦。
各地、行業(yè)主(監(jiān))管部門和領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位應(yīng)當(dāng)按照《潛江市打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于印發(fā)〈潛江市處置非法集資工作操作流程〉的通知》要求,妥善做好防范和打擊非法集資活動宣傳、監(jiān)測、案件查處、性質(zhì)認(rèn)定、資產(chǎn)清理、資金清退、輿論引導(dǎo)、信息審讀、信訪接待及維護穩(wěn)定等工作。
第四條 對各地、各行業(yè)主(監(jiān))管部門、領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位以及其分管負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人進行責(zé)任追究的,按照有關(guān)規(guī)定及本辦法規(guī)定的方式和程序辦理。
第二章 責(zé)任追究的方式及適用范圍
第五條 各地在防范和處置非法集資工作中有下列情形之一的,按照批評教育、責(zé)令書面檢查、通報批評直至誡勉談話的方式，依次追究直接責(zé)任人、分管負(fù)責(zé)人、主要負(fù)責(zé)人的相應(yīng)責(zé)任。
（一）未落實地方政府第一責(zé)任人責(zé)任并實行黨政同責(zé)的；
（二）未建立健全防范和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其工作機制的;
（三）未制定轄區(qū)防范和處置非法集資工作方案及應(yīng)急預(yù)案的；
（四）未按規(guī)定建立常態(tài)化宣傳教育機制，制定轄區(qū)年度防范和處置非法集資宣傳教育規(guī)劃的；
（五）未按規(guī)定履行對轄區(qū)涉嫌非法集資活動進行監(jiān)測、預(yù)警、形勢分析、風(fēng)險排查職責(zé)的；
（六）未按規(guī)定辦理上級交辦事項的。
第六條 各地在防范和處置非法集資工作中有下列情形之一的,按照停職檢查、調(diào)離崗位的方式，依次追究直接責(zé)任人、分管負(fù)責(zé)人、主要負(fù)責(zé)人的相應(yīng)責(zé)任。
（一）對發(fā)生的非法集資活動，未及時采取有效措施進行處置，引發(fā)大規(guī)模群體性事件，造成嚴(yán)重后果的；
（二）未按規(guī)定辦理非法集資信訪事項，致使矛盾激化，引發(fā)社會不穩(wěn)定因素的。
第七條 各地在防范和處置非法集資工作中有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)追究責(zé)任，按照引咎辭職、責(zé)令辭職、免職直至降職的方式，依次追究直接責(zé)任人、分管負(fù)責(zé)人、主要負(fù)責(zé)人的相應(yīng)責(zé)任。
（一）轄區(qū)連續(xù)發(fā)生多起特大非法集資案件，因處置不力造成特別嚴(yán)重后果的；
（二）對涉及非法集資的重大事項、緊急事項及不確定事項，因拖延、瞞報等致使事態(tài)擴大，產(chǎn)生特別嚴(yán)重后果的；
（三）對非法集資活動引發(fā)的群體性、突發(fā)性事件，未采取果斷有效措施致使事態(tài)擴大，引發(fā)社會不穩(wěn)定因素的。
第八條 行業(yè)主(監(jiān))管部門及其他相關(guān)部門在防范和處置非法集資工作中有下列情形之一的,按照批評教育、責(zé)令書面檢查、通報批評直至誡勉談話的方式，依次追究直接責(zé)任人、分管負(fù)責(zé)人、主要負(fù)責(zé)人的相應(yīng)責(zé)任。
（一）未按規(guī)定制定行業(yè)或領(lǐng)域防范和處置非法集資宣傳教育規(guī)劃、非法集資風(fēng)險排查辦法的；
（二）未按規(guī)定建立工作責(zé)任制，履行對所主（監(jiān)）管行業(yè)或領(lǐng)域涉嫌非法集資活動進行監(jiān)測、預(yù)警、形勢分析、風(fēng)險排查職責(zé)的；
（三）對公民、法人或其他組織舉報的涉嫌非法集資活動事項，未按規(guī)定程序辦理的；
（四）未按規(guī)定辦理領(lǐng)導(dǎo)小組交辦事項的。
第九條 行業(yè)主(監(jiān))管部門及其他相關(guān)部門在防范和處置非法集資工作中有下列情形之一的,按照停職檢查、調(diào)離崗位的方式，依次追究直接責(zé)任人、分管負(fù)責(zé)人、主要負(fù)責(zé)人的相應(yīng)責(zé)任。
（一）未按規(guī)定程序辦理涉及非法集資信訪事項，致使矛盾激化，造成社會不穩(wěn)定因素的；
（二）對涉及非法集資的重大事項或緊急事項，不按規(guī)定進行風(fēng)險排查并及時上報的。
第十條 行業(yè)主(監(jiān))管部門及其他相關(guān)部門在防范和處置非法集資工作中有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)追究責(zé)任，按照引咎辭職、責(zé)令辭職、免職直至降職的方式，依次追究直接責(zé)任人、分管負(fù)責(zé)人、主要負(fù)責(zé)人的相應(yīng)責(zé)任。
（一）主（監(jiān)）管行業(yè)連續(xù)發(fā)生多起特大非法集資案件，因處置不力造成特別嚴(yán)重后果的；
（二）在處理非法集資善后工作中，因推諉、拖延、敷衍等行為致使事態(tài)擴大、產(chǎn)生特別嚴(yán)重后果的；
（三）對非法集資活動引發(fā)的群體性、突發(fā)性事件配合處置失當(dāng)，導(dǎo)致事態(tài)惡化，造成惡劣影響的。
第十一條 有下列情形之一的，可以從輕或減輕處理：
（一）主動采取措施，有效避免或挽回?fù)p失、消除不良影響的；
（二）積極配合調(diào)查，并主動承擔(dān)責(zé)任的；
（三）其他按照規(guī)定可以從輕、減輕處理的。
第十二條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重或加重處理：
（一）拒絕改正錯誤，造成重大損失的；
（二）隱瞞事實真相，干擾、阻礙責(zé)任追究工作的；
（三）對投訴人、控告人、檢舉人打擊報復(fù)的，造成惡劣影響的；
（四）一年內(nèi)被再次追究責(zé)任的；
（五）領(lǐng)導(dǎo)干部因親屬參與非法集資活動，親自或授意他人為案件當(dāng)事人請托說情的，或者唆使、縱容參與非法集資群眾非法信訪的，或者就處置、立案、審理、判決、執(zhí)行等提出傾向性意見或具體意見進行干預(yù)的；
（六）其他按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)從重處理的。
第十三條 對受到責(zé)任追究的人員，應(yīng)當(dāng)追究紀(jì)律責(zé)任的，依照有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法處理。
第三章 實行責(zé)任追究的程序
第十四條 實施責(zé)任追究的主體。市打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（市金融辦）是實施責(zé)任追究的申請單位，依據(jù)防范和處置非法集資工作的要求和職責(zé)向責(zé)任追究的具體執(zhí)行機關(guān)提出責(zé)任追究的申請。
第十五條 實行責(zé)任追究的程序:
（一）發(fā)生本辦法第五、六、七、八、九、十、十一、十二、十三條規(guī)定情形的,領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)規(guī)定向紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事等責(zé)任追究決定機關(guān)提出責(zé)任追究建議,同時告知擬被責(zé)任追究的單位和個人。
（二）責(zé)任追究決定機關(guān)根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組提出的責(zé)任追究建議作出責(zé)任追究決定。
（三）責(zé)任追究決定作出后,責(zé)任追究決定機關(guān)應(yīng)當(dāng)向領(lǐng)導(dǎo)小組進行通報,領(lǐng)導(dǎo)小組在一定范圍內(nèi)進行公布。
第十六條 領(lǐng)導(dǎo)小組提出責(zé)任追究建議時向責(zé)任追究決定機關(guān)提供《潛江市打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組給予責(zé)任追究建議書》和有關(guān)事實材料、情況說明。
第十七條 受到責(zé)任追究的單位和個人依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán);對責(zé)任追究不服的,可以在收到責(zé)任追究決定之日起30日內(nèi)以書面形式向領(lǐng)導(dǎo)小組提出申訴申請。領(lǐng)導(dǎo)小組自收到申訴申請材料之日起30日內(nèi)向責(zé)任追究決定機關(guān)提出復(fù)核建議,責(zé)任追究決定機關(guān)依據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組的復(fù)核建議在15日內(nèi)作出復(fù)核決定;情況復(fù)雜的,可以適當(dāng)延長時間,但是延長時間不得超過30日。申訴期間不停止責(zé)任追究決定的執(zhí)行。
第四章 附則
第十八條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。
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