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關于印發(fā)《潛江市新型研發(fā)機構備案管理辦法（試行）》的通知
各區(qū)鎮(zhèn)街道，各有關單位：
為貫徹落實《中華人民共和國科學技術進步法》《湖北省科學技術進步條例》和《關于促進新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見》（國科發(fā)政〔2019〕313號），深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，推進潛江市新型研發(fā)機構建設，現(xiàn)將《潛江市新型研發(fā)機構備案管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
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潛江市新型研發(fā)機構備案管理辦法（試行）
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第一章??總?則
第一條??為貫徹落實《中華人民共和國科學技術進步法》《湖北省科學技術進步條例》和《關于促進新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見》（國科發(fā)政〔2019〕313號），深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，推進潛江市新型研發(fā)機構建設，規(guī)范新型研發(fā)機構的認定與管理，促進新型研發(fā)機構的健康發(fā)展，特制定本辦法。
第二條??本辦法適用于經(jīng)市科技局按照本辦法規(guī)定的條件和程序認定的新型研發(fā)機構的監(jiān)督管理工作。
新型研發(fā)機構是指能聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學研究技術創(chuàng)新和研發(fā)服務的機構，是推進科技體制機制創(chuàng)新，優(yōu)化科研力量布局，強化產(chǎn)業(yè)技術供給，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，推動科技創(chuàng)新和經(jīng)濟社會發(fā)展深度融合的重要載體。
第三條??市科技局負責制定新型研發(fā)機構發(fā)展規(guī)劃和政策，組織開展認定、評估和管理等工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)解決新型研發(fā)機構發(fā)展過程中遇到的重大問題。
第四條??市科技局負責本地區(qū)新型研發(fā)機構的培育、推薦和相關管理工作，每年定期對新型研發(fā)機構的運營進行跟蹤檢查，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)促進轄區(qū)內(nèi)新型研發(fā)機構健康發(fā)展。
第五條 ?新型研發(fā)機構認定流程實行“自愿申報、專家評審、擇優(yōu)遴選”的原則，申報與認定的具體要求按照每年度市科技局發(fā)布的通知申報。
第二章 ?建設條件與認定程序
第六條 ?功能定位與重點任務
新型研發(fā)機構是我市科技創(chuàng)新平臺的重要組成部分，分為A、B、C、D、E五類：A類為產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)合體，B類為綜合型技術創(chuàng)新平臺，C類產(chǎn)業(yè)技術研究院、D類為專業(yè)型研究所（公司），E類為企校聯(lián)合創(chuàng)新中心。其中B類、C類和D類的新型研發(fā)機構為獨立法人機構。
（一）A類產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)合體。是由領軍企業(yè)牽頭，聯(lián)合產(chǎn)業(yè)鏈有關企業(yè)、高校院所、其他社會機構共同組建創(chuàng)新合作組織和利益共同體。主要以破解制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關鍵技術難題為導向，以重大科技攻關任務為牽引開展聯(lián)合攻關，集中力量突破一批制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“卡脖子”技術、前沿引領技術、現(xiàn)代工程技術等，帶動創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈融通發(fā)展，切實增強產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈韌性，全面提升領軍企業(yè)和上下游企業(yè)整體競爭力。
（二）B類綜合型技術創(chuàng)新平臺。是由市政府引進的市外相關領域領軍人才和高水平創(chuàng)新團隊牽頭，聯(lián)合本地企業(yè)、高校、科研院所等創(chuàng)新主體共同組建的混合所有制企業(yè)法人實體，是技術研發(fā)交叉集成與技術轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務集成的“雙集成”新型創(chuàng)新載體。綜合集成研發(fā)、熟化、孵化、轉(zhuǎn)化、資本化、產(chǎn)業(yè)化等“一研五化”功能。
（三）C類產(chǎn)業(yè)技術研究院。是由市政府主導，高校、科研機構為支撐，整合行業(yè)內(nèi)優(yōu)質(zhì)資源，共同組建的獨立法人機構，可注冊為科技類企業(yè)，“無編制、無級別、無經(jīng)費”事業(yè)單位或民辦非企業(yè)法人實體。主要面向產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，開展產(chǎn)業(yè)共性技術研究、中試熟化、企業(yè)技術研發(fā)服務、科技成果轉(zhuǎn)化、科技企業(yè)孵化和股權投資等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動。
（四）D類專業(yè)型研究所（公司）。是以國家級、省級科技創(chuàng)新平臺或市外高水平研發(fā)平臺為基礎，由骨干科研人員以股權為紐帶，吸引政府資金、投資基金和社會資本等參股，共同組建民營或混合所有制的獨立法人公司，主要開展企業(yè)技術研發(fā)服務、促進科技成果轉(zhuǎn)化、推動先進技術成果產(chǎn)業(yè)化應用等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動。
（五）E類企校聯(lián)合創(chuàng)新中心。是以企業(yè)為主體，聯(lián)合高校、科研機構共同組建，可以設在企業(yè)內(nèi)部，也可以是獨立法人實體。主要面向企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新需求，開展產(chǎn)業(yè)技術研發(fā)、創(chuàng)造運用知識產(chǎn)權、建立技術標準體系、凝聚培養(yǎng)創(chuàng)新人才等創(chuàng)新活動，旨在推動產(chǎn)學研深度合作，提高規(guī)上企業(yè)研發(fā)機構建有率，增強企業(yè)技術創(chuàng)新能力。
第七條 ?備案條件
（一）產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)合體
1．領軍型企業(yè)具有一定行業(yè)影響力，能夠集聚產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)、高校和科研院所等資源開展聯(lián)合創(chuàng)新。
2．首席科學家應學術造詣高，熟悉產(chǎn)業(yè)發(fā)展，具備團結協(xié)作和組織協(xié)調(diào)能力，原則上為領軍企業(yè)的技術負責人。
3．成員單位由企業(yè)、高校院所、其他社會機構等獨立法人單位組成，一般不少于4個，其中產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)不少于3個，高校和科研院所不少于1個。成員企業(yè)中多數(shù)應為潛江市內(nèi)注冊的創(chuàng)新型企業(yè)，具有一定規(guī)模和研發(fā)實力，為領軍企業(yè)供應鏈上下游相關企業(yè)，與領軍企業(yè)存在緊密合作關系，為其提供上下游產(chǎn)業(yè)配套，且該企業(yè)不能是領軍企業(yè)的子公司（控股公司）；高校院所應在行業(yè)內(nèi)具有較高的研發(fā)水平；其他社會機構包括投融資機構、科技服務機構、中介機構等。
4．具有法律約束力的聯(lián)合體協(xié)議，協(xié)議中有明確的技術創(chuàng)新目標，落實成員單位之間的任務分工。聯(lián)合體協(xié)議必須由成員單位法定代表人共同簽署生效。應設立決策、咨詢和執(zhí)行等組織機構，建立有效的決策與執(zhí)行機制，設立理事會、專家委員會和秘書處。應建立健全經(jīng)費管理制度、利益保障機制和知識產(chǎn)權管理。
（二）綜合型技術創(chuàng)新平臺
1．應為潛江市內(nèi)注冊的混合所有制企業(yè)法人實體。
2．由地方政府引進的市外相關領域領軍人才和高水平創(chuàng)新團隊牽頭，聯(lián)合本地企業(yè)、高校、科研院所等共同組建，以領軍人才團隊為核心，鼓勵人才團隊持大股（持股60％以上），各投資方可以貨幣、固定資產(chǎn)等多種形式出資構成。如確需以無形資產(chǎn)作價入股的，其無形資產(chǎn)應確權，經(jīng)第三方評估后作價入股。
3．領軍人才應當是學術造詣高、在產(chǎn)業(yè)領域內(nèi)具備一定影響力的優(yōu)秀科學家，其帶領的科研團隊結構合理，擁有核心技術。
4．參與組建的企業(yè)應當是行業(yè)內(nèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè)，具備一定的研發(fā)和技術配套能力。
5．參與組建的高校、科研院所應當擁有創(chuàng)新能力強的研究團隊，具備良好的科研實驗條件。
6．實行董事會領導下總經(jīng)理負責制，搭建“董事會＋運營管理公司＋產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投基金＋產(chǎn)業(yè)研發(fā)與轉(zhuǎn)化服務中心”的組織架構。
7．具有靈活開放的體制機制。建立多元化資金投入機制和以市場為導向的科研項目組織機制。建立開放靈活的人才激勵機制、開放的引人和用人機制。建立聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補、成果共享、風險共擔的產(chǎn)學研用合作機制。
（三）產(chǎn)業(yè)技術研究院
1．具有獨立法人資格，內(nèi)控制度健全完善。
2．所涉產(chǎn)業(yè)應是我市優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)規(guī)模原則上不低于50億元。
3．政府主導，有相應的研發(fā)場地、儀器設備和運營經(jīng)費投入。
4．參與組建的企業(yè)應為產(chǎn)業(yè)內(nèi)龍頭骨干企業(yè)，具備較強技術創(chuàng)新能力和實施條件。參與組建的龍頭企業(yè)原則上占股不超過30％。
5．參與組建的高校、科研機構具有相關技術領域較強的研發(fā)能力和基礎。
（四）專業(yè)型研究所（公司）
1．依托單位應為潛江市內(nèi)注冊的民營或混合所有制的獨立法人公司。
2．依托國家級、省級科技創(chuàng)新平臺，或市外知名高校、科研機構，知名公司等高水平研發(fā)平臺，具有穩(wěn)定的科研成果與收入來源。
3．具有行業(yè)知名科學家及高水平的研發(fā)隊伍，人才團隊擁有核心技術，研發(fā)人員占員工總數(shù)的比例不低于60％。
4．人才團隊以貨幣形式出資，持有50％以上股份。
5．具備開展研究、開發(fā)和試驗所需要的儀器、設備和固定場地等基礎設施。
6．主營業(yè)務收入應以技術合同開發(fā)、科技服務和股權投資收益為主。
7．孵化和引進2家以上科技型企業(yè)，或技術合同開發(fā)、科技服務收入達到100萬元以上。
8．年度研究開發(fā)經(jīng)費支出占年收入總額比例不低于30％。
（ 五）企校聯(lián)合創(chuàng)新中心
1．企業(yè)在潛江市內(nèi)注冊，屬于獨立法人資格的規(guī)上企業(yè)。
2．企業(yè)和高校、科研機構具有2年以上合作經(jīng)歷或者簽訂了長期穩(wěn)定的合作協(xié)議，組織機構健全和規(guī)章制度完善。
3．具有結構合理的研發(fā)隊伍。研發(fā)人員不少于10人，其中高校、科研機構的研發(fā)人員不少于20％。
4．具有良好的技術研發(fā)試驗條件。高校、科研機構應為企校聯(lián)合創(chuàng)新中心提供必要的檢測、分析、測試手段和相對集中的設施場所。
5．企業(yè)投入的研發(fā)經(jīng)費，在企校聯(lián)合創(chuàng)新中心成立后的三年內(nèi)不少于60萬元。
6．優(yōu)先支持尚未設立研發(fā)機構的市內(nèi)規(guī)上企業(yè)。
第八條 ?申報認定程序
（一）產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)合體、綜合型技術創(chuàng)新平臺和產(chǎn)業(yè)技術研究院三類新型研發(fā)機構備案實行“一事一議”，條件成熟的申報單位，可由所在領域領軍企業(yè)提出備案申請，提交申報材料至市科技局，市科技局組織專家進行審核論證。公示無異議或異議處理后下達正式備案通知。
（二）專業(yè)型研究所（公司）和企校聯(lián)合創(chuàng)新中心兩類新型研發(fā)機構的的備案，應按規(guī)定向市科技局提交紙質(zhì)申報材料和電子文檔，市科技局對申報材料的真實性和合規(guī)性進行形式審查，符合要求的，組織專家進行審核論證。公示無異議或異議處理后下達正式備案通知。
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第三章 運行與管理
第九條 ?推動新型研發(fā)機構建立科學化的研發(fā)組織體系和內(nèi)控制度，加強科研誠信和科研倫理建設。新型研發(fā)機構根據(jù)科學研究、技術創(chuàng)新和研發(fā)服務實際需求，自主確定研發(fā)選題，動態(tài)設立調(diào)整研發(fā)單元，靈活配置科研人員、組織研發(fā)團隊、調(diào)配科研設備。
第十條??新型研發(fā)機構應建立健全知識產(chǎn)權管理制度和體系，圍繞重大科技進展，做好知識產(chǎn)權布局，開展知識產(chǎn)權審查評議，著力加強原創(chuàng)性成果產(chǎn)出，培育高價值專利，防范知識產(chǎn)權風險，提高知識產(chǎn)權國際競爭力。
第十一條 ?新型研發(fā)機構應建立健全科技成果轉(zhuǎn)化制度，新型研發(fā)機構所持有的科技成果，根據(jù)知識產(chǎn)權屬性，除涉及國家秘密、國家安全外，依法可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，其收益留歸機構自主分配，主要用于對完成和轉(zhuǎn)化職務科技成果做出重要貢獻人員的獎勵和報酬、科學技術研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關工作。
第十二條 ?新型研發(fā)機構可根據(jù)需要采用雙聘、臨聘及其他方式聘用兼職人員。雙聘人員在新型研發(fā)機構工作期間，可將人事關系和檔案保留在原單位，可與雙聘人員原單位約定雙聘期間人員管理方式，原則上雙方機構應互認人員雙聘期間的科研產(chǎn)出和考核情況，具體以雙方簽訂的合同為準，非全職全時聘用的按照兼職流動人員管理。新型研發(fā)機構全職全時聘用人員為固定人員，人事關系和檔案由機構自行決定管理方式。
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第四章 支持政策
第十三條??新型研發(fā)機構在申報、承擔財政科技計劃項目時，可享受科研事業(yè)單位、科技型企業(yè)同等資格待遇；鼓勵產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)合體、產(chǎn)業(yè)技術研究院牽頭承擔科技計劃項目；對于新備案的重點新型研發(fā)機構可給予定向委托項目，支持其開展研發(fā)創(chuàng)新活動。
第十四條??支持新型研發(fā)機構人才引進和培育。由市政府與高校、科研機構合作共建的新型研發(fā)機構，原則上要求高校、科研機構從學校、院所層面建立長效支持建設機制，為新型研發(fā)機構管理運行、研發(fā)創(chuàng)新提供保障，引導新型研發(fā)機構有效聚焦科學研究、技術創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化。
第十五條 ?鼓勵探索新型研發(fā)機構混合所有制建設，以股權為紐帶組建混合所有制企業(yè)，以科研團隊為主體打造高校院所、地方平臺、社會資本等各方參與的利益共同體，充分調(diào)動各個主體的積極性和創(chuàng)造性。
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第五章 評估與監(jiān)督
第十六條??建立新型研發(fā)機構統(tǒng)計報告制度，定期開展統(tǒng)計調(diào)查，根據(jù)新型研發(fā)機構的主要任務，重點評價上一年度的建設及運行服務情況。建立新型研發(fā)機構監(jiān)督問責機制，對發(fā)生違反科技計劃、機構安全、財政項目資金等管理規(guī)定，違背科研倫理、學風作風、科研誠信等行為的新型研發(fā)機構，依法依規(guī)予以問責處理。
第十七條??針對新型研發(fā)機構的不同類別，建立分類評價指標體系。每年對機構年度發(fā)展情況進行績效考核，重點考核新型研發(fā)機構研究開發(fā)項目、科技成果與轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化、科研條件資源、人才引進與培養(yǎng)、對外科技服務、科技金融、經(jīng)濟社會效益等指標。
第十八條??建立新型研發(fā)機構動態(tài)管理機制，促進全市新型研發(fā)機構優(yōu)勝劣汰、高質(zhì)量發(fā)展。市科技局根據(jù)新型研發(fā)機構績效考核結果，擇優(yōu)推薦申報省級新型研發(fā)機構，對績效考核不合格單位，列為整改對象。對連續(xù)兩年績效考核結果不合格的單位，予以摘牌。
第十九條??對年度績效評價過程中，未及時提交自評報告的新型研發(fā)機構，其績效考核結果為不合格；對由于企業(yè)注銷、瀕臨破產(chǎn)、股權變更等原因未提交績效自評報告的新型研發(fā)機構，給予摘牌處理。
第二十條??新型研發(fā)機構若發(fā)生注冊地址變更、法人資質(zhì)變更、名稱變更、投資主體變更、重大人員變動等事項，需在3個月內(nèi)向市科技局報告，進行資格核實，同時以書面形式報送市科技局。
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第六章 附則
第二十一條 ?本辦法出臺前已設立的新型研發(fā)機構,由市科技局參照本辦法組織評估,通過評估的新型研發(fā)機構納入認定名單。
第二十二條 ?本管理辦法自發(fā)布之日起實施。
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